Sådan registreres du for serien 7-licens

Serie 7 eksamen er General Securities Representative Examination reguleret af Financial Industry Regulatory Authority. Enhver, der søger at indhente, købe eller sælge værdipapirer på vegne af offentligheden, skal først aflevere serien 7. Desværre kan du ikke bare kontakte FINRA og tilmeld dig til eksamen. Du skal sponsoreres, hvilket kan være en fangst-22 i nogle tilfælde hvor en virksomhed ikke vil ansætte dig, før du har en serie 7. Kom ind som assistent hos et firma, du ønsker at arbejde for at få din fod i døren.

1.

Spørg din leder eller HR-direktør for oplysningerne om at tage eksamen og få licens. Mæglerfirmaer samt nogle banker og forsikringsselskaber vil sponsorere assistenter af kontormedarbejdere, som demonstrerer stærke kundefærdigheder og et ønske om at komme ind i salget.

2.

Udfyld en nuværende ensartet registreringsformular U4. Disse formularer er nu gjort online, strømlinere processen. Når din virksomhed etablerer din konto og giver brugernavnet og adgangskoden, skal du gå ind i FINRA registreringssystemet og udfylde formularen. Formularen indeholder en 10-årig job-, uddannelses- og bolighistorie samt dokumenterer eventuelle økonomiske problemer eller kriminelle aktiviteter, der skal forklares i detaljer. Manglende fuldførelse af alle oplysninger fører til en automatisk afvisning af ansøgningen.

3.

Få dine fingeraftryk. FINRA fingerprints alle ansøgere til at udføre en komplet baggrundskontrol af licenserede enkeltpersoner, for at sikre, at de, der arbejder med forbrugernes økonomi, er enestående borgere. FINRA eller din human resources direktør kan levere den nærmeste lokale fingerprinting sted, ofte notarius publicus kontorer. Der er i de fleste tilfælde et gebyr på $ 10 til $ 20 for fingeraftryk.

4.

Tilmeld dig serie 7 eksamen. Du kan tage en klasse for at forberede sig på 260 spørgsmål, seks timers eksamen eller du kan bruge lærematerialer. Ofte har menneskelige ressourcer en liste over godkendte klasser i dit område og registrerer dig automatisk. Nationale akkrediterede testcentre til serien 7 omfatter Pearson Test Center på 866-396-6273 eller Prometric Test Center på 800-578-6273 for $ 250 per test.

5.

Undersøg og pass testen med 70 procent eller højere. Hvis du ikke bestå eksamen, kan du genoptage den, men skal vente mindst 30 dage før du gør det. Testcentret sender straks eksamensresultater til FINRA via elektronisk transmission.

6.

Tilmeld dig Serie 63, Uniform Securities Agent State Law Examination, som består af 60 spørgsmål i løbet af en time og 15 minutter. Denne test giver dig mulighed for at tilmelde dig i en af ​​de 50 stater i stedet for at tage individuelle statsforsøg.

7.

Gå tilbage til din FINRA brugerkonto og udfyld din registrering. Du skal vælge den stat eller de stater, du ønsker at henvende dig til. Du skal være registreret i hver stat, du anmoder om og betaler de gældende gebyrer. Staten gebyrer varierer fra $ 25 til $ 285 per stat.

Tip

  • De fleste firmaer, der sponsorerer dig, vil betale eller refundere alle omkostninger forbundet med at få serien 7, men dækker måske ikke alle stater, du ønsker at blive registreret. Du bør vælge de lande, hvor du har den bedste chance for at få kunder til at bygge din forretningshistorie og udvide derfra.